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中国证监会认为必要时,可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。

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判断题
中国证监会认为必要时,可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。
答案
判断题
中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。
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多选题
上市公司存在下列哪些情形时,中国证监会应当约见上市公司董事长谈话()
A.严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的; B.控制权发生重大变动的; C.未履行招股说明书承诺事项的; D.公司或其董事会成员存在不当行为,但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的
答案
多选题
上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()
A.监管谈话 B.认定为不适当人选等行政监管措施 C.罚款 D.记入诚信档案并公布
答案
单选题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人;②上市公司的董事;③上市公司的监事;④上市公司的高级管理人员。
A.①②③④ B.①③ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
中国证监会于()公布了《上市公司行业分类指引》。
A.2001年4月4日 B.2000年5月1日 C.2002年6月1日 D.2003年7月1日
答案
单选题
中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。
A.一 B.二 C.三 D.五
答案
单选题
()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ
答案
单选题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人②上市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员
A.①② B.①④ C.③④ D.②④
答案
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上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的,或者非法要求上市公司提供内幕信息的,中国证监会()。 中国证监会可以对(  )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》,全部上市公司被分为( )个门类。 中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,要求上市公司在()之前建立独立董事制度。 上市公司申请发行新股,需由( )负责向中国证监会推荐。 上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于(  )。 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。 持有上市公司股份的股东,可以经保荐人保荐,向中国证监会申请发行() 公司债是上市公司发行的债券,由中国证监会审批() 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的() 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得担任的职务是Ⅰ、原上市公司董事Ⅱ、原上市公司的高级管理人员Ⅲ、其他公司董事Ⅳ、,其他公司高级管理人员 被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员,在禁人期间内,不得担任的职务是()。Ⅰ.原上市公司董事Ⅱ.原上市公司的高级管理人员Ⅲ.其他公司董事Ⅳ.其他公司高级管理人员 中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于()。 (2021年真题)中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问,因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于( )。 中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以(  )为主要依据。 中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以()为主要依据。 上市公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行() 中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时,应当履行内部审批程序,经批准后方可进行。
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