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证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。
单选题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。
A. 1倍以上3倍以下;10
B. 1倍以上5倍以下;10
C. 1倍以上5倍以下;5
D. 5倍以上10倍以下;5
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多选题
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司从业人员人员 D.本公司工作人员的配偶
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下 B.1倍以上3倍以下;10万元以上50万元以下 C.1倍以上5倍以下;10万元以上30万元以下 D.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
热门试题
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券公司不得接受()的委托从事中间介绍业务。
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上30万元以下的罚款
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
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按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
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证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务
证券公司可以接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。
证券公司可以接受下列( )的委托从事中间介绍业务。
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