主观题

事后监督人员王某在监督工作中发现,柜员张某在办理新开银行卡业务时没有联网核查客户身份证件,柜员李某在业务中存在没有相关客户信息资料,私自更改客户信息的情况,因两名柜员同属于网点A,王某将两项差错合并登记差错通知单后直接下发给支行,支行在收到差错通知单后,因业务繁忙,于一周后进行核实处理,并将处理结果单独记载,与差错通知单一并反馈至后督中心。请分析上述事后监督差错处理过程中不合规事项。

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主观题
事后监督人员王某在监督工作中发现,柜员张某在办理新开银行卡业务时没有联网核查客户身份证件,柜员李某在业务中存在没有相关客户信息资料,私自更改客户信息的情况,因两名柜员同属于网点A,王某将两项差错合并登记差错通知单后直接下发给支行,支行在收到差错通知单后,因业务繁忙,于一周后进行核实处理,并将处理结果单独记载,与差错通知单一并反馈至后督中心。请分析上述事后监督差错处理过程中不合规事项。
答案
多选题
为实现事后监督人员的工作职责,事后监督人员应有以下哪些工作权限()
A.有权要求被监督对象提供事后监督所需要的资料 B.有权对监督发现的差错发出整改通知,提出整改意见 C.对监督发现的重大差错,有权直接向部门领导或行领导报告 D.有权参加各类业务培训和调阅相关业务文件
答案
多选题
事后监督人员必须规范事后监督行为,要进行监督活动,确保在规定时间内保质保量地完成监督工作()
A.有效 B.全面 C.完整 D.序时
答案
单选题
农户监督人员对作业监督工作中发现的疑问贷款应进行调查核实,发现存在风险隐患的,要及时报告县级联社()
A.稽核监保部 B.风险部 C.作业监督中心(信贷管理部) D.授信审查审批中心
答案
单选题
监督人员对作业监督工作中发现的疑问贷款应进行调查核实,发现存在风险隐患的,要及时报告县级联社(作业监督中心(信贷管理部))()
A.稽核监保部 B.风险部 C.作业监督中心(信贷管理部) D.授信审查审批中心
答案
单选题
农户监督人员对作业监督工作中发现的疑问贷款应进行调查核实,发现存在风险隐患的,要及时报告县级联社(作业监督中心(信贷管理部)()
A.稽核监保部 B.风险部 C.作业监督中心(信贷管理部) D.授信审查审批中心
答案
单选题
事后监督人员应确保在下一个对公工作日,至迟第()个对公工作日完成相应业务的事后监督工作。
A.2 B.3 C.4 D.无期限要求
答案
多选题
事后监督人员日常工作的监督范围包括()
A.业务凭证的监督 B.会计检查的监督 C.账务核算的监督 D.业务审批权限的监督
答案
多选题
事后监督人员有以下工作权限()
A.有权要求被监督机构提供事后监督所需要的有关业务资料 B.有权对监督发现的差错发出整改通知,提出整改建议 C.有权对发现的各种可疑信息,向有关人员进行核查 D.有权向会计结算等部门反应核算质量问题
答案
多选题
事后监督人员要对()
A.客户同时办理多笔业务的,要按照交易顺序和业务逻辑对全部流程进行深度检查 B.冲正后无后续交易的应延伸检查 C.冲正业务产生的相关凭证要加强审核,确保冲正交易结果正确,后续业务风险得到有效控制 D.正业务的原交易和后续交易展开关联监督
答案
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