多选题

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()

A. 公司治理和内部控制制度
B. 公司风险监管指标管理制度
C. 公司员工近亲属持仓报告制度
D. 公司客户保证金安全存管制度

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多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()
A.公司风险监管指标管理制度 B.公司治理和内部控制制度 C.公司客户保证金安全存管制度 D.公司员工近亲属持仓报告制度
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多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()
A.公司治理和内部控制制度 B.公司风险监管指标管理制度 C.公司员工近亲属持仓报告制度 D.公司客户保证金存管制度
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多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
A.公司员工近亲属持仓报告制度 B.公司治理和内部控制制度 C.公司风险监管指标管理制度 D.公司客户保证金安全存管制度
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多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()
A.公司治理和内部控制制度 B.公司风险监管指标管理制度 C.公司员工近亲属持仓报告制度 D.公司客户保证金安全存管制度
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多选题
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
A.期货公司员工近亲持仓报告制度 B.期货公司客户保证金安全存管制度 C.期货公司风险监管指标管理制度 D.期货公司治理和内部控制制度
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查( )。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度()。
A.人事制度 B.财务制度 C.保证金安全存管制度 D.员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
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