单选题

(2019年真题)某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。

A. 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
B. 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C. 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D. 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

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单选题
(2019年真题)某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
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单选题
某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
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单选题
(2019年真题)基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是( )。
A.为提高基金估值效率,对产品投资标的统一采用成本法估值 B.建立复核制度,防止会计差错产生 C.将同类型产品合并记账,提高记账效率 D.将基金资产计入公司净资产
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单选题
某基金管理公司新聘用了一名基金经理,基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了()职业道德的要求。
A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上
答案
单选题
(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
答案
单选题
(2019年真题)某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识,以下他的观点存在错误的是( )。
A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略 B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责 C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程 D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
答案
单选题
(2016年真题)甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了( )的基金职业道德规范要求。
A.专业审慎和忠诚尽责 B.客户至上和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.保守秘密和专业审慎
答案
单选题
(2019年真题)基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。
A.内部风险 B.政策风险 C.期权风险 D.基金风险
答案
单选题
(2019年真题)公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.集团公司
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。
A.一人;若干人 B.若干人;一人 C.两人;若干人 D.若干人;两人
答案
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