单选题

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过(  )的方式确定股票发行价格。

A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价

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单选题
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过(  )的方式确定股票发行价格。
A.估值 B.询价 C.投标 D.竞价
答案
多选题
根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()。
A.发行人需要向战略投资者配售股票 B.网下投资者报价后,发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分 C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家 D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
答案
多选题
2、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()。
A.发行人需要向战略投资者配售股票 B.网下投资者报价后,发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分 C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家 D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
答案
单选题
《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据( )制定的。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
答案
单选题
根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()
A.网下向网上回拨 B.网上向网下回拨 C.双向同时回拨 D.不可回拨
答案
单选题
1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。
A.网下向网上回拨 B.网上向网下回拨 C.双向同时回拨 D.不可回拨
答案
单选题
中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()
A.网下向网上回拨 B.网上向网下回拨 C.双向同时回拨 D.不可回拨
答案
单选题
根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A.12个月 B.18个月 C.24个月 D.36个月
答案
单选题
中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括()。
A.主板市场发行审核委员会 B.上市公司并购重组审核委员会 C.创业板市场发行审核委员会 D.债券市场发行审核委员会
答案
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中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定,主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自(  )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定,主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。(  ) 《证券发行与承销管理办法》属于(  )。 中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》 《证券发行与承销管理办法》属于()层级。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括() 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的(  )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由中国证券监督管理委员会依照新《证券法》的原则规定() 根据《证券发行与承销管理办法》,网下初始发行比例不低于()。 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( ) 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  ) 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告。
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