单选题

违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以的罚款是()

A. 买卖证券等值以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以下
D. 3万元以上

查看答案
该试题由用户819****71提供 查看答案人数:40822 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户819****71提供 查看答案人数:40823 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
单选题
违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款
A.3万元以上 B.30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.买卖证券等值以下
答案
单选题
违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以的罚款是()
A.买卖证券等值以下 B.3万元以上30万元以下 C.30万元以下 D.3万元以上
答案
判断题
依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定期限内,不得买卖。( )
A.正确 B.错误
答案
多选题
依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项中错误的有()
A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票,期满后可以转让该种股票 B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内,不得买卖该种股票 C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 D.发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让
答案
单选题
依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项中,规定不正确的是( )。
A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票 B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票 C.在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让 D.发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让
答案
判断题
依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖()
答案
单选题
知悉证券交易内部信息的人员违反法律规定,根据有关内部消息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为,是 ( )
A.场内交易行为 B.内幕交易行为 C.场外交易行为 D.操纵市场行为
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
判断题
依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。
答案
热门试题
依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让() 为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员,在法律规定的期限内,不得买卖该种股票,该期限是( )。 下列选项中,不违反法律规定的证券交易行为是() 违反法律规定,擅自设立证券登记结算机构的,由(  )予以取缔。 下列讯问,违反法律规定的是()。 知识产权只在法律规定的期限内受到法律保护( ) 下列情形中违反法律规定的是() 下列选项不违反法律规定的是: 对于保健食品广告,我国法律做了特殊的限制,下列广告内容违反法律规定的有《》( ) 对于保健食品广告,我国法律做了特殊的限制,下列广告内容违反法律规定的有 国家禁止任何单位或者个人违反法律规定持有、制造(包括变造、装配)、买卖、运输、出租、出借枪支。 国家禁止任何单位或者个人违反法律规定持有、制造(包括变造、装配)、买卖、运输、出租、出借枪支() 是指违反法律规定的行为应当承担的法律后果() 我国法律禁止任何单位或者个人违反法律规定枪支。() 国家禁止任何单位或者个人违反法律规定持有、制造(包括变造、装配)、买卖、运输、出租、出借Q支() 违反法律规定的赡养义务会承担什么责任? 对违反法律规定,依法追究刑事责任的定罪,应依照() 下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券 Ⅱ.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式 Ⅲ.证券交易以期货方式进行交易 Ⅳ.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖 国家禁止任何单位或者个人违反法律规定持有.制造(包括变造.装配).买卖.运输.出租.出借木仓支() 下列商家的行为,没有违反法律规定的是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位