多选题

合规就是商业银行工作人员应遵从的()

A. 法律法规
B. 监管规定
C. 银行制度
D. 道德规范

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多选题
合规就是商业银行工作人员应遵从的()
A.法律法规 B.监管规定 C.银行制度 D.道德规范
答案
多选题
依照《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员存在以下( )情节的,应依法、依规追究责任。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的 D.未发现客户欺诈行为的 E.未根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
多选题
依照《商业银行授信工作尽职指引》 ,授信工作人员存在以下( )情节的,应依法、依规追究责任。
A.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的 B.未根据预警信号及时采取必要保全措施的 C.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 D.未对客户资料进行认真和全面核实的 E.故意隐瞒真实情况
答案
多选题
依照《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员存在以下()情节的,应依法、依规追究责任。  
A.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的 B.未根据预警信号及时采取必要保全措施的 C.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 D.未对客户资料进行认真和全面核实的 E.故意隐瞒真实情况
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多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 E.审议批准商业银行的合规政策
答案
多选题
按照《商业银行小企业授信工作指引》的规定,具有以下()情节的,商业银行应对其授信工作人员依法、依规追究责任。
A.隐瞒真实情况的,特别是隐瞒与借款人关系,或隐瞒借款人 B.未按照规定对抵(质)押物进行实地核查的 C.未将客户违约信息及时向银行业监管机构报告的 D.授信决策过程中超越权限
答案
多选题
按照《商业银行小企业授信工作指引》的规定,具有以下()情节的,商业银行应对其授信工作人员依法、依规追究责任。
A.隐瞒真实情况的,特别是隐瞒与借款人关系,或隐瞒借款人、担保人及其业主的不良信用记录等 B.未按照规定对抵(质)押物进行实地核查的 C.未将客户违约信息及时向银行业监管机构报告的 D.授信决策过程中超越权限、违反程序的
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
答案
判断题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
A.正确 B.错误
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