多选题

强化营销管理,加强对的比对,切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料真实、完整、合规()

A. 申请人
B. 银行联网核查系统信息
C. 申请人身份证信息
D. 公 安联网核查系统信息

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多选题
强化营销管理,加强对的比对,切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料真实、完整、合规()
A.申请人 B.银行联网核查系统信息 C.申请人身份证信息 D.公 安联网核查系统信息
答案
多选题
下列哪些机构适用履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务管理办法()
A.从事汇兑业务 B.支付清算业务 C.基金销售业务 D.货币存取业务
答案
单选题
委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方 B.金融机构 C.上级单位 D.其他
答案
单选题
发生“未按规定履行客户身份识别义务的”,给予记分处理()
A.2 B.3 C.4 D.6
答案
单选题
委托第三方开展客户身份识别的,应明确履行客户身份识别、客户洗钱风险分类管理及客户尽职调查等反洗钱工作的落地执行机构,并由承担未履行客户身份识别义务的责任()
A.第三方 B.委托单位和第三方共同 C.委托单位 D.公an部门或工商行政管理部门
答案
多选题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.投资业务 B.汇兑业务 C.支付清算业务 D.基金销售业务
答案
单选题
各级机构应当按规定履行客户身份识别义务,严格落实账户()
A.实名制 B.备案制 C.年检制 D.核准制
答案
多选题
在履行客户身份识别义务时,应当报告以下哪些可疑行为()
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的 D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
答案
多选题
银行未按规定履行客户身份识别义务的fa律责任包括()
A.由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正 B.情节严重的处1万元以上5万元以下罚款 C.直接负责的董事、高级管理人员处1万元以上5万元以下罚款 D.其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款 E.致使洗钱后果发生且情节特别严重的,中国人民银行可以建议金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
答案
单选题
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
A.是 B.否
答案
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委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。() 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任() 保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。 以下属于金融机构履行客户身份识别义务的要求有() 金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份信息 委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。判断对错 营业机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向报告() 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,应当采取以下强化的身份识别措施() 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括() 金融机构在履行客户身份识别义务时,发现可疑行为,应当向()报告。 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处()罚款 金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取措施进行客户身份识别的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。 在与客户的业务关系存续期间,金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗?
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