单选题

高级管理层承担从业人员行为管理的责任()

A. 最终
B. 直接
C. 实施
D. 监督

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单选题
高级管理层承担从业人员行为管理的责任()
A.最终 B.直接 C.实施 D.监督
答案
单选题
高级管理层承担从业人员行为管理的责任,执行董事会决议()
A.实施 B.推行 C.履行 D.实行
答案
判断题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,每年将从业人员行为评估结果向监事会报告()
答案
多选题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围 B.制定行为守则及其细则,并确保实施 C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 D.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
单选题
银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担()
A.一般责任 B.连带责任 C.最终责任 D.实施责任
答案
多选题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下哪些职责()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围 B.制定行为守则及其细则,并确保实施 C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 D.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
多选题
高级管理层在从业人员行为管理中的职责有()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系 B.审批本机构制定的从业人员行为守则及其细则 C.明确相关行为管理部门的职责范围 D.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 E.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
单选题
( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
A.内控合规部 B.监事会 C.审计部门 D.股东大会
答案
单选题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
A.风险管理委员会 B.内部审计部门 C.人事部门 D.监事会
答案
单选题
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会或者协会 B.公安机关 C.财政部 D.期货交易所
答案
热门试题
( )承担从业人员行为管理的实施责任。 高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。() 银行业金融机构应建立、、的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工() 监事会不负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价() 银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价() 商业银行的高级管理层承担监控操作风险管理有效性的最终责任() 高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任执行董事会决议主要履行以下哪些职责() 银行金融机构( )对从业人员的行为管理承担最终责任。 承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议() 对商业银行从业人员行为管理承担最终责任的是()。   《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第六条银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:(一)培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责() 银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的()。 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的() 银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。 银行业金融机构的行为管理牵头部门应制定从业人员行为的年度评估规划,评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告() 根据《商业银行杠杆率管理办法(修订)》规定,商业银行高级管理层承担杠杆率管理的最终责任() 按照《商业银行杠杆率管理办法(修订)》规定,商业银行高级管理层承担杠杆率管理的最终责任() 按照《商业银行公司治理指引》规定,商业银行高级管理层对银行风险管理承担最终责任() 银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告()
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