单选题

私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。

A. 负责投资运作的高级管理人员
B. 董事会
C. 负责合规风控的高级管理人员
D. 总经理

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单选题
私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
A.负责投资运作的高级管理人员 B.董事会 C.负责合规风控的高级管理人员 D.总经理
答案
单选题
私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.
A.负责投资运作的高级管理人员 B.董事会 C.负责合规风控的高级管理人员 D.总经理
答案
单选题
根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责内部控制的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责合规风控的高级管理人员
答案
单选题
私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。
A.在投资项目评审委员会的指导下履行 B.在私募基金投资人的指导下履行 C.在私募基金管理人董事会指导下履行 D.独立地履行
答案
单选题
私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续
A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
私募基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券投资基金业协会 D.证券交易所
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责合规风控的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
答案
单选题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
A.证券投资基金登记备案管理系统 B.私募基金登记备案系统 C.私募股权投资基金管理系统 D.公募基金登记备案系统
答案
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