单选题

银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。

A. 账户
B. 非法集资
C. 反恐融资
D. 反洗钱

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单选题
银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。
A.账户 B.非法集资 C.反恐融资 D.反洗钱
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单选题
银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。
A.从业人员 B.内部人员 C.外部人员 D.其他人员
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判断题
保险机构招用保险从业人员可以集中针对某一两家保险机构大量引进保险从业人员()
答案
判断题
保险机构招用保险从业人员可以集中针对某一两家保险机构大量引进保险从业人员()
答案
多选题
银行保险机构从业人员践行“道德规范”应做到()
A.爱岗敬业 B.勇于担当 C.廉洁从业 D.践行责任
答案
单选题
银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息()
A.1000万元以上 B.500万元以上 C.50万元以上 D.5000万元以上
答案
多选题
银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()
A.操作风险管理 B.反腐倡廉建设 C.员工教育培训 D.人力资源管理
答案
多选题
保险机构不得招用有下列情形之一的保险从业人员()
A.与原所在保险机构约定有竞业限制期,期限未满的 B.按有关监管规定进行离任审计,尚未完成的 C.伪造学历 D.不符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定的
答案
多选题
保险机构不得招用有下列情形之一的保险从业人员()
A.与原所在保险机构约定有竞业限制期,期限未满的 B.按有关监管规定进行离任审计,尚未完成的 C.伪造学历、学位及其他职称、资格证书,虚构工作经历和工作业绩的 D.不符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》相关规定的
答案
判断题
银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制,探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制,按照行业标准、行规、行约等,视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施,净化从业人员队伍。
答案
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银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入范围() 劳务派遣人员、第三方服务人员、保险中介从业人员等长期为银行保险机构提供服务并接受其日常管理的人员发生案件的,原则上由对其进行日常管理的报送案件信息 保险销售从业人员应忠诚服务于所有的保险机构() 被举报人,包括银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员,银行保险监督管理机构负责监管的其他主体,以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。 银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入: 银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()和()范围。() 银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()和()范围() 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理 银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入体系() 根据《保险从业人员行为准则》,保险机构高级管理人员应(),提高管理能力,防范化解风险 失信的机会成本,不仅表现在保险机构或者从业人员对客户不诚信所产生的风险溢价,同样表现在从业人员对保险机构失信产生的()。 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发[2018]9号)规定,下列哪项不是银行业金融机构从业人员。()   各银行业金融机构要将从业人员处罚信息作为的参考依据,防止银行从业人员带病提拔和流动() 加强银行从业人员行为管理,做到() 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入,定期评估,建立持续的评价和监督机制() 是指银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公.安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件() 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系() 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。 保险机构的从业人员可以以个人名义开展互联网保险业务() 保险机构的从业人员可以以个人名义开展互联网保险业务。
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