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下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )
单选题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )
A. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
C. 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
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单选题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
答案
单选题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是( )。
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突 C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师 D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,IV C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。I注册登记II岗位职责III执业行为IV权利义务
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
答案
单选题
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,IV C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
热门试题
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理内容不包括( )的管理。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>I注册登记<br/>II岗位职责<br/>III执业行为<br/>IV权利义务
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
证券投资顾问业务管理制度建设中( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
对于证券投资顾问首次申请注册登记和变换机构变更注册登记的,下列说法正确的是()。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书 Ⅳ.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ.应当具有证券投资咨讯执业资格 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。<br/>Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记
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