多选题

基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责包括( )。

A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施
B. 独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位或个人,建议给予相应的纪律处分

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多选题
基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责包括( )。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施 B.独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D.对违反内部控制制度的单位或个人,建议给予相应的纪律处分
答案
多选题
基金托管人内部控制制度的原则包括()。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.审慎性原则 D.独立性原则
答案
判断题
托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( )
答案
判断题
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
A.对 B.错
答案
单选题
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制,正确的说法是()
A.要对基金的投资范围进行审查和监督 B.托管人发现管理人的投资运作违法违规,没必要通知管理人,直接报证监会即可 C.托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管 D.托管人进行会计核算和估值
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标是( )。
A.法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 C.维护基金持有人的权益 D.有效、稳健运行
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标是()。
A.保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险 C.维护基金份额持有人的权益 D.维护基金管理人的权益
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标是( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营规范运作的经营思想和经营风格 B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 C.维护基金份额持有人的权益 D.保障基金托管业务安全有效、稳健运行
答案
多选题
基金托管人内部控制的目标有()。
A.保障基金托营业务安全,有效,稳健运行 B.保证托管资产的安全完整 C.保证基金保值增值 D.维护基金份额持有人的权益
答案
热门试题
基金托管人内部控制的内容包括()。 基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。 基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。 基金托管人内部控制的内容包括了() 基金托管人内部控制的目标不包括()。 基金托管人内部控制的主要内容包括() 关于基金托管人的内部控制,正确的有()。 基金托管人内部控制的基本要素包括( )。 基金托管人内部控制的主要内容包括()。 基金托管人内部控制的基本要素包括()。 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。 基金托管人对基金管理人的监督包括() 基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。() 不属于基金托管人内部控制的内容是( )。 基金托管人可对()实施监督 内部控制制度的综合管理,要由经办机构稽核部门专门具体负责,其具体职责是()。 基金托管人对基金管理人的监督包括()方面。 基金托管人对基金管理人的监督包括()方面。 下列属于担任基金托管人需要具备的条件是()。Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.有安全保管基金财产的条件Ⅲ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度Ⅳ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 基金托管人被依法取消基金托管资格的,基金托管人()。
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