判断题

在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其他要素的风险高低,均应将该客户纳入高风险等级()

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判断题
在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其他要素的风险高低,均应将该客户纳入高风险等级()
答案
多选题
客户洗钱风险等级分类包括()
A.禁止类 B.高风险 C.中高风险 D.中低风险
答案
多选题
客户风险等级分类方法包括()
A.综合评级法 B.直接认定法 C.系统评估法 D.人工复评法
答案
多选题
客户洗钱风险等级分类原则()
A.全面性 B.持续性 C.定性与定量相结合 D.保密性
答案
多选题
各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料,包括客户风险等级分类过程中的各种()等。
A.相关文件和资料 B.客户风险等级分类表 C.持续识别调查表和客户风险等级调整表 D.高风险客户清单
答案
多选题
客户风险等级分类基本流程包括()
A.信息收集 B.系统初评 C.人工复评 D.审核确定
答案
多选题
客户洗钱风险等级分类,是指根据()等信息,考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素,结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
A.客户身份 B.客户账户的属性 C.业务特点 D.交易规模和频率 E.交易方式
答案
多选题
客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则()
A.全面评估。各级机构应全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级。 B.差别管理。对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。 C.动态调整。各级机构应持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。 D.严格保密。风险分类标准和分类结果应严格保密,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
答案
多选题
负责指导本条线利用客户尽职调查等离柜客户身份识别结果做好客户洗钱风险等级分类工作和研究客户洗钱风险等级分类结果的应用()
A.总行扶贫综合业务部 B.总行粮棉油部.创新部 C.总行基础设施部.国际部 D.总行投资部.资金部.风险管理部
答案
多选题
客户反洗钱风险等级分类操作流程包括()
A.网点初评 B.评级结果审核 C.评级结果审批 D.评级再调整
答案
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客户洗钱风险等级分类应遵循的原则包括() 客户风险等级分类应当遵循保密性原则。() 我行对反洗钱客户风险等级分类,分为() 客户风险等级分类应当遵循保密性原则() 客户洗钱风险等级分类的因素不包括() 金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有() 客户洗钱风险等级分类信息包括对客户洗钱风险等级的()情况及采取的措施等。 法律合规部负责组织开展本机构客户洗钱风险等级分类管理工作,()、()、()和()业务部门和网点的客户洗钱风险等级分类管理工作情况 客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有() 负责客户洗钱风险等级分类系统的测试工作() 客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。 根据客户,确认客户洗钱风险等级分类初评结果的真实性;持续关注客户风险变化情况,动态调整客户洗钱风险等级() 客户风险等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展() 了解客户及其()、()和(),按规定做好客户洗钱风险等级分类工作 客户洗钱风险等级分类的原则包括。---法律合规部() 农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有() 客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为__类() 我行反洗钱客户风险等级分类的划分标准是客户的洗钱和信用风险() 是全行客户风险等级分类工作的牵头管理部门() 农业银行客户洗钱风险等级分类应遵循原则()
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