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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 证券公司所在地
B. 控股股东
C. 期货公司所在地
D. 任意
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判断题
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。()
A.对 B.错
答案
单选题
某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。
A.拒绝钱某,因为两者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
答案
单选题
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
判断题
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.20% B.30% C.40% D.50%
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息
答案
单选题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
答案
主观题
证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人?对证券公司有什么特殊要求?
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
答案
热门试题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资?
证券公司定向资产管理计划能否成为公司的股东?
()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
()用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人?
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。
证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
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