单选题

(2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括(  )

A. 基本信息
B. 财务状况
C. 诚信记录
D. 教育经历

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单选题
(2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  )
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品
答案
单选题
(2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括(  )
A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()
A.个人投资者 B.普通投资者 C.机构投资者 D.专业投资者
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》自( )开始施行。
A.2017年6月1日 B.2017年7月1日 C.2017年8月1日 D.2017年9月1日
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了( )
A.规范证券期货投资者适当性管理 B.维护投资者合法权益 C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 D.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》自( )起施行。
A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年7月31日 D.2017年9月1日
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》于()正式实施
A.2017年7月1日 B.2018年3月1日 C.2017年3月1日 D.2018年7月1日
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()
A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者与专业投资者 C.会员投资者和非会员投资者 D.一般投资者和特殊投资者
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
A.对投资进行分类评估和分类管理 B.对投资提供同质化服务 C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引 D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
答案
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(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是() (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 证券期货投资者适当性管理办法的适用范围包括( )。 《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是(  ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是() 依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。 依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。   按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括(  ) (2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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