单选题

( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 行业协会
D. 以上都不是

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单选题
( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是
答案
判断题
中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。( )
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是()
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构
答案
多选题
( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会
答案
单选题
(  )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构
答案
判断题
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
答案
单选题
经营机构有对( )投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不对
答案
单选题
( )对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()  
A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务 B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务 D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
答案
多选题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
A.考核情况 B.履职情况 C.投诉情况 D.回访情况
答案
热门试题
下列机构中,( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责( )。 银行业监督管理机构依法履行对邮政储蓄机构的监管职责,对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行() 银行业监督管理机构依法履行延伸调查权,有关单位和个人应当履行哪些义务? 金融监管机构依法履行对征信机构的监督管理职责() 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括( )。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有() 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括()。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括() 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有( )。 银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时,地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。 《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒 《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。<br/>①投资者分类<br/>②产品分级<br/>③强化经营机构适当性义务<br/>④突出违规行为惩戒 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构( )进行监督管理谈话。 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有(    )。
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