多选题

企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离,具体包括( )。

A. 自营业务与受托业务应分别建账、分别核算
B. 受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立
C. 受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务
D. 自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户
E. 不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立

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多选题
企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离,具体包括( )。
A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算 B.受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立 C.受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务 D.自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户 E.不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立
答案
单选题
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是( )。
A.投资设立融资租赁公司 B.投资长期债券 C.投资股票 D.中央银行债券及票据、国债、企业债等
答案
单选题
根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是( )。
A.投资设立融资租赁公司 B.投资长期债券 C.投资股票 D.中央银行债券及票据、国债、企亚债等
答案
单选题
根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是()。  
A.投资设立融资租赁公司 B.投资长期债券 C.投资股票 D.中央银行债券及票据、国债、企业债
答案
单选题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有() Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务 Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务 Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务  
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券公司有关业务的(  )之间需要实行隔离制度。Ⅰ、发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅱ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅲ、证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ、发布研究报告业务与证券自营业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.11、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
A.在境内证券交易所上市转让的股票 B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 C.在全国银行间市场流通的大额存单 D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券 E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
答案
单选题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有(  )。Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有(  )Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务 上汽财务是我国首家申请开办资产证券化业务的企业集团财务公司,开展信贷资产证券化业务的好处有( )。 上汽财务是我国售价申请开办资产证券化业务的企业集团财务公司,开展信贷资产证券化业务的好处有() 证券公司自营业务投资范围包括()。 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(  )、证券资产管理业务等。 根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是()。[2016年11月真题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 (2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 证券公司的主要业务包括()。<br/>Ⅰ、证券承销与保荐业务;<br/>Ⅱ、证券自营业务;<br/>Ⅲ、证券经纪业务;<br/>Ⅳ、证券投资咨询业务 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   企业集团财务公司()业务。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营 在受托投资管理业务的规模不大时,可以将该业务合并在证券公司的自营业务中,一起管理。 证券公司的自营业务的投资范围包括()。 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的()。 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
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