多选题

在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将中止自律审查。

A. 主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除
B. 主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施,尚未解除
C. 申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交
D. 以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合本规则相关要求

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单选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将终止自律审查。
A.前次发行变更募集资金的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.认购对象属于失信联合惩戒对象的 D.其他三项都不是
答案
多选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将中止自律审查。
A.主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除 B.主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施,尚未解除 C.申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交 D.以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合本规则相关要求
答案
单选题
普通程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书 B.主办券商定向发行推荐工作报告 C.全国中小企业股份转让系统的自律监管意见 D.股票发行情况报告书
答案
单选题
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他影响本次发行的重大事项时,()应当及时向全国股转公司报告。
A.发行人 B.主办券商 C.发行人及主办券商 D.发行人、主办券商及其他中介机构
答案
多选题
无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件包括()。
A.定向发行说明书 B.主办券商定向发行推荐工作报告 C.发行人关于定向发行的申请报告 D.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
答案
单选题
发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。
A.50 B.100 C.150 D.200
答案
单选题
发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。  
A.50 B.100 C.150 D.200
答案
单选题
无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.发行人关于定向发行的董事会决议 B.挂牌公司及中介机构的联系方式 C.法律意见书 D.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
答案
多选题
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解除或消除影响的,()。
A.发行人应当重新召开董事会、股东大会审议定向发行说明书 B.发行人应当及时向全国股转公司报告 C.将相关情况充分披露后对本次发行无影响 D.全国股转公司将终止自律审查
答案
多选题
发行人出现《定向发行规则》第五十五条中()规定情形的,发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告,发行人应当终止股票定向发行。
A.发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.发行人申请挂牌同时定向发行,不符合挂牌条件的 D.发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的
答案
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经全国股转公司反馈,发行人修改申请文件的,发行人在全国股转公司出具无异议函后,无需更新披露修改后的定向发行说明书。 以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件()。 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收,未经全国股转公司同意,发行人不得()。 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时,主办券商应当()。 挂牌公司发生哪种情形,可以不向全国股转公司申请股票停牌()。 下列情形中,出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。 发行人应当在取得受理通知书后()内披露关于收到全国股转公司股票定向发行受理通知书的公告。 发行人收到全国股转公司受理通知后,在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件?() 出现下列情形的,全国股转公司将对挂牌公司股票复牌()。 因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。 挂牌公司出现股票()情形的,全国股转公司在其股票终止挂牌前,不对其进行层级调整。 出现下列哪种情形,全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌()。 出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。 挂牌公司发生下列哪些情形,应当向全国股转公司申请股票停牌()。 挂牌公司出现股票终止挂牌情形的,全国股转公司不对其进行层级调整。 A挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后,拟终止该次股票发行的,以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序() 挂牌公司完成公开发行且符合精选层进入条件的,全国股转公司在其正式披露公开发行文件之日起将其调入精选层。 出现下列哪些情形,挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。
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