单选题

证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。

A. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案
单选题
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
单选题
证券经纪人从事的活动不包括()
A.客户账户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
多选题
经纪人从事媒体公关过程中主要原则()
A.不能操控媒体,只能着力配合 B.面对负面报道,保持冷静头脑 C.策略明晰,主动沟通 D.以上都对
答案
判断题
经纪人收入是经纪人从事经纪活动而获得的收入()
答案
单选题
取得(  )后,证券经纪人方可执业。
A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
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(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括(  )。 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。 个人经纪人从事演出经纪时可以从事以下活动: 经纪人不得从事的行为() 经纪人不得从事()的行为 保险经纪人不得委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险经纪业务() 经纪人不能从事下列()商品经纪活动 证券经纪人执业注册登记申请须通过()提交。 关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是() 经纪人不得从事下列哪些行为? 经纪人不得从事的行为有() 证券经纪人可以从事的行为不包括( )。 (2019年真题)取得()后,证券经纪人方可执业。 姚某是甲房地产经纪机构的注册房地产经纪人,在执业过程中,下列属于被禁止的执业行为有(  )。 证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项 房地产经纪人协理在从事经纪活动中,应当做到的是() 以下属于经纪人不得从事行为的是()。
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