多选题

证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动()

A. 接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
C. 代理委托人从事证券投资
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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多选题
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动()
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 B.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 C.代理委托人从事证券投资 D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
答案
单选题
证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动( )?
A.代理投资者从事证券买卖 B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
A.向投资人承诺证券期货投资收益 B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.代理投资人从事证券期货买卖
答案
多选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假信息或者误导投资者的信息
答案
单选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议 C.引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人 D.在传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A.应当完整 B.引用有关信息 C.不得以虚假信息 D.在报刊
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括( )。 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括()。   证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅲ.传统商业银行的服务人员 Ⅳ.中国证监会的管理人员 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。   证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。() 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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