单选题

中国证监会于(  )年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A. 2012
B. 2011
C. 2010
D. 2013

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单选题
中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任
A.2012 B.2011 C.2010
答案
单选题
中国证监会于(  )年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012 B.2011 C.2010 D.2013
答案
单选题
中国证监会于(  )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年 B.2011年 C.2010年 D.2013年
答案
单选题
中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务
答案
判断题
《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。()
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务
答案
多选题
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺 B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品 C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息 D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
答案
单选题
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
A.集中统一 B.分散 C.独立 D.分类
答案
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证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据 证券公司代销金融产品,应当建立()等制度 ( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部(  )。 张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架,张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。()   证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。 下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。? 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。I.风险收益特征II.基本性质III.投资安排IV.发行依据 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。   证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是() 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任() 为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的(  ) (2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括(  )。 (2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。  
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