单选题

()是指投资银行作为经纪商,在代理客户证券交易时,以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提,为其代垫所需的资金或有价证券的差额,从而帮助客户完成证券交易行为

A. 现金业务
B. 信用经纪业务
C. 保证金业务
D. 投资业务

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单选题
()是指投资银行作为经纪商,在代理客户证券交易时,以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提,为其代垫所需的资金或有价证券的差额,从而帮助客户完成证券交易行为
A.现金业务 B.信用经纪业务 C.保证金业务 D.投资业务
答案
单选题
(   )是指投资银行作为经纪商,在代理客户证券交易时,以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提,为其代垫所需的资金或有价证券的差额,从而帮助客户完成证券交易行为。
A.现金业务 B.信用经纪业务 C.保证金业务 D.投资业务
答案
单选题
()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托
答案
单选题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()
A.0.2% B.0.3% C.0.5% D.0.1%
答案
判断题
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。()
A.对 B.错
答案
单选题
客户从事证券交易,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,需要证券经纪商向其提供( ).
A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议书》 D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
A.价格优先 B.时间优先 C.客户优先 D.时间优先
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价
A.价格优先、时间优先 B.时间优先、价格优先 C.客户优先、时间优先 D.时间优先、客户优先
答案
单选题
投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.做市
答案
单选题
委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
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证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()的基本约定 ()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 (2013年)证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )。 客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借人的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还的证券业务称为( )。 客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还的证券业务称为() 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的() 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易() 证券交易所交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券() 在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( ) 投资银行以客户拥有的证券作为抵押借钱给客户买股票,这体现的投资银行功能是() 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。? 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅳ.为投资者提供投资咨询 在证券承销结束之后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是( )。
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