多选题

非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()

A. 持股类型
B. 董事会
C. 高级管理层和股东名单
D. 各股东持股数量

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多选题
非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()
A.持股类型 B.董事会 C.高级管理层和股东名单 D.各股东持股数量
答案
单选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股东或者董事会成员登记信息()
A.董事会 B.高级管理层 C.股东名单 D.中级管理层
答案
多选题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当在识别受益所有人的过程中,()非自然人客户股权或者控制权的相关信息以及非自然人客户股东或者董事会成员登记信息
A.了解 B.收集 C.妥善保存 D.登记
答案
多选题
非自然人客户股权或者控制权的信息包括()
A.注册证书 B.存续证明文件 C.信托协议 D.公司章程
答案
单选题
董事会是股东会的执行机构,董事会成员为()人。
A.3-5人 B.3-15人 C.3-13人 D.1-15人
答案
单选题
股东即被参股/控股信息:包括但不限于自然人股东信息、非自然人股东信息,,以及投资/参股/控股企事业单位信息等()
A.关联企业信息 B.交易对手 C.股东持股比例 D.关联股东信息
答案
单选题
证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。 Ⅰ.客户 Ⅱ.股东 Ⅲ.证券投资顾问 Ⅳ.董事会成员  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
信托协议不是非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
答案
单选题
本行的主要非自然人股东,即指能够直接、间接、共同持有或控制本行__以上股份或表决权的非自然人股东()
A.3% B.5% C.10% D.20%
答案
单选题
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或者控制商业银行()以上股份或者表决权的非自然人股东。
A.50% B.30% C.10% D.5%
答案
热门试题
维护受益所有人与非自然人客户之间的关系信息包括() 以下不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息() 我行对非自然人客户身份识别要求包括() 本行的主要非自然人股东,指能够直接、间接、共同持有或控制本行5%以上股份或表决权的非自然人股东,但不包括国有资产管理公司() 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。Ⅰ.客户Ⅱ.股东Ⅲ.证券投资顾问Ⅳ.董事会成员 非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取风险管理措施() 非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂的情形,不包括() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息() 华夏银行的主要非自然人股东是指指能够直接、间接、共同持有或控制华夏银行()以上股份或表决权的非自然人股东 未公开的对公客户信息经营团队信息:包括但不限于、董事会成员个人信息、监事会成员个人信息以及亲属信息等() 如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施() 对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人或非自然人() 非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:__、__、__、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件() 有限责任公司的董事会成员应为()人,股份有限公司的董事会成员应为()人。 有限责任公司的董事会成员应为()人,股份有限公司的董事会成员应为()人 第一拒绝权条款是股东的权利,在()的股权被出售时触发。Ⅰ.创始人股东Ⅱ.董事会成员股东Ⅲ.公司高管股东Ⅳ.监事会成员股东 营业机构核实受益所有人信息,并可以通过非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行() 义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息() 营业机构应当核实受益所有人信息,可通过询问非自然人客户、要求非自然人客户担供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行() 非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括()
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