多选题

在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。

A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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多选题
在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入 B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况 C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币 D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
答案
单选题
在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。
A.证券承销业务 B.证券自营业务 C.资产管理业务 D.证券咨询业务
答案
单选题
中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ.董事会报告Ⅱ.财务报表附注Ⅲ.证券公司的年度报告Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡ Ⅲ C.ⅠⅡ Ⅳ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
判断题
公司董事甲未能出席关于审议公司年度报告的董事会,在年度报告中只需要披露其他董事意见即可,无需单独披露。
答案
多选题
证券公司应向(  )报送年度报告。
A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司
答案
多选题
证券公司应向( )报送年度报告。
A.中国证监会 B.沪深证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人 B.财务负责人 C.经营管理的主要负责人 D.董事、高级管理人员
答案
单选题
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人 B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.业务负责人
答案
单选题
证券公司年度报告应当附有(  )出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所 B.会计师事务所 C.审计事务所 D.资产评估事务所
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
A.董事、监事 B.董事、高级管理人员 C.董事、首席风险官 D.董事;合规负责人
答案
热门试题
下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅲ.经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确认意见 Ⅳ.经营管理的财务负责人应当对月度报告签署确认意见 下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 Ⅱ.证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告 Ⅲ.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况 Ⅳ.证券公司应当依法向社会公开披露高级管理人员薪酬 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。 上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前,董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告,说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中,证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。Ⅰ.期初未售出数Ⅱ.本期承购或代销数Ⅲ.本期转出数Ⅳ.本期转入数 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人 在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。() 某公募证券投资基金拟披露2016年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在( )之前。 某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在( )之前。 在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。(  ) 对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。<br/>Ⅰ.年度报告<br/>Ⅱ.月度报告<br/>Ⅲ.季度报告<br/>Ⅳ.半年度报告 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。 Ⅰ.客户 Ⅱ.股东 Ⅲ.证券投资顾问 Ⅳ.董事会成员   证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( ) 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  ) 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。 基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是()。Ⅰ.公司审计事务Ⅱ.基金审计事务Ⅲ.基金年度报告Ⅳ.公司年度报告 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监管机构报送年度报告。 (2018年真题)证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.高级管理人员<br/>Ⅲ.经营管理的主要负责人<br/>Ⅳ.财务负责人
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