多选题

市场准入监管主要指对()的资格审核,从源头上控制基金销售运作风险。

A. 基金投资机构
B. 基金销售机构
C. 高级管理人员
D. 基金从业人员

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多选题
市场准入监管主要指对()的资格审核,从源头上控制基金销售运作风险。
A.基金投资机构 B.基金销售机构 C.高级管理人员 D.基金从业人员
答案
单选题
()主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平
A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场监管 D.非现场监管
答案
单选题
主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为(  )。
A.中国证监会及个地方证监局 B.沪 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会
答案
单选题
对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项
A.基金管理公司设立分支机构的审核 B.基金管理公司重大事项变更的审核 C.基金管理公司的治理监管 D.基金管理公司的设立审核
答案
单选题
基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管()
A.正确 B.错误
答案
单选题
关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,下列说法错误的是()。
A.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务 B.中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理 C.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构 D.从事基金销售
答案
单选题
关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,下列说法错误的是()
A.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务 B.中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理 C.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构 D.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
答案
多选题
市场准入监管的主要目标包括( )。
A.提高银行的盈利能力 B.保护银行股东的利益 C.保证注册银行具有良好的品质 D.预防不稳定机构进入银行体系 E.保护存款者的利益
答案
多选题
市场准入监管的主要目标包括( )。
A.提高银行的盈利能力 B.保护银行股东的利益 C.保证注册银行具有良好品质 D.预防不稳定机构进人银行体系 E.保护存款者的利益
答案
多选题
市场准入监管的主要作用体现在( )。
A.阻止可能危害存款人及投资者利益的金融机构进入金融市场 B.防止垄断和限制恶意竞争,保持公平有序的金融秩序 C.严格的审批程序增加了申请人的沉没成本,促使其进人金 融市场后加强经营管理 D.最大限度防止短期行为的产生 E.保证金融机构有足够清偿能力
答案
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