单选题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师

A. Ⅰ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理内容不包括( )的管理。
A.注册登记 B.岗位职责 C.执业行为 D.职业能力
答案
单选题
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③ B.①②③ C.②④ D.②③④
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,IV C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,IV C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。I注册登记II岗位职责III执业行为IV权利义务
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
答案
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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>I注册登记<br/>II岗位职责<br/>III执业行为<br/>IV权利义务 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行(  )管理。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 ()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 (  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。
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