单选题

全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前,发行人主动终止股票定向发行的,不需要进行以下流程()。

A. 发行人应当召开董事会、股东大会审议通过终止股票定向发行相关议案,并在审议通过后两个交易日内披露相关公告
B. 发行人应当结合认购合同中关于发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制等约定,与全部发行对象就退款等事宜协商一致
C. 主办券商应当对发行人终止股票发行内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项进行核查,并发表专项核查意见。发行人应当及时披露主办券商的专项核查意见
D. 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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单选题
全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前,发行人主动终止股票定向发行的,不需要进行以下流程()。
A.发行人应当召开董事会、股东大会审议通过终止股票定向发行相关议案,并在审议通过后两个交易日内披露相关公告 B.发行人应当结合认购合同中关于发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制等约定,与全部发行对象就退款等事宜协商一致 C.主办券商应当对发行人终止股票发行内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项进行核查,并发表专项核查意见。发行人应当及时披露主办券商的专项核查意见 D.律师出具的终止股票发行的法律意见书
答案
单选题
全国股转公司根据审查情况可以出具无异议函,或者按照《定向发行规则》等相关规定作出终止自律审查决定。无异议函的有效期为(),发行人取得无异议函后,应当在()内完成缴款验资。
A.12个月,12个月内 B.12个月,6个月内 C.6个月,6个月内 D.6个月内,无时间限制
答案
判断题
经全国股转公司反馈,发行人修改申请文件的,发行人在全国股转公司出具无异议函后,无需更新披露修改后的定向发行说明书。
答案
判断题
发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。
答案
判断题
董事会决议时发行对象未确定的,发行人在全国股转公司出具无异议函后应当及时确定具体发行对象,并及时更新定向发行说明书。
答案
单选题
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
A.30日 B.10日 C.60日 D.6个月
答案
单选题
挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。
A.警示 B.约见谈话 C.通报批评 D.出具警示函
答案
单选题
证券公司设立集合资产管理计划的,应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()内,完成设立工作并开始投资运作
A.60工作日 B.10工作日 C.90工作日 D.30工作日
答案
判断题
在取得交易所的无异议函后,联系会计师在预计发行当日进行验资、出具无异议函、保证项目顺利发行,成立之后发布成立公告,将成立公告信息告知交易所()
答案
判断题
挂牌公司完成公开发行,且符合精选层进入条件的,全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。
答案
热门试题
采用集中竞价方式回购股份的,上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告,并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后,应当在()个转让日内办理新增股份登记。 发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后,应当及时披露进入精选层的提示性公告。 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后,应当在20个转让日内办理新增股份登记。 发行人应当在全国股转公司作出()决定以及中国证监会作出()的决定后两个交易日内披露相关公告。 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 全国股转公司受理发行人申请文件后至中国证监会作出核准决定前,发行人无需对预先披露的公开发行说明书等文件予以更新并披露。 全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施() 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者可的培训。期货公司首席风险官有()情况的,中国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函等监管措施。 按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。(  ) 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 期货公司首席风险官连续(  )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(  ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作. 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国股转系统进行审查。 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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