多选题

目前根据监管部门要求,必须上门面签法人的有()

A. 同业存款银行首次开立结算账户。
B. 法人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况开户的。
C. 大型企事业单位无法携带开户证明文件到柜台办理开户手续的

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多选题
目前根据监管部门要求,必须上门面签法人的有()
A.同业存款银行首次开立结算账户。 B.法人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况开户的。 C.大型企事业单位无法携带开户证明文件到柜台办理开户手续的
答案
多选题
业务部门应做好面签客户的预约工作,确保上门面签处理效率,如出现以下情况,运营管理部取消上门面签()
A.面签等待客户时间超过30分钟而无法进行面签的 B.客户面签资料准备不全的 C.面签主体不全的 D.交通不畅的
答案
单选题
上门面签采取预约制,由业务部门提前()个工作日向运营管理部提出申请,经运营管理部同意后,安排运营人员会同业务部门人员进行上门面签操作
A.1 B.2 C.3
答案
多选题
根据监管部门的要求,国内银行可分为( )。
A.一级银行 B.二级银行 C.总行 D.分行 E.支行
答案
单选题
当遇到监管部门上门检查时,职场同事下列做法错误的是()
A.停止正在进行的会议,参会人员安静的走回自己的工位 B.停止正在进行的培训,参训员工安静的走回自己的工位 C.大声讨论工作,尽量做到不让监管检查影响正常的工作 D.监管检察人员进入接待室后,员工有序离开职场,不要引起监管检查人员的注意
答案
多选题
银行应根据银行监管部门的要求,定期报送的情况()
A.贷款质量五级分类 B.贷款损失准备计提 C.损失贷款核销 D.贷款收息情况
答案
多选题
在进行上门面签时,如出现以下情况,取消客户经理面签预约资格()
A.因客户原因造成面签取消超过三次的 B.因业务部门原因造成客户资料准备不起,超过2次的 C.客户使用虚假资料的
答案
主观题
各家银行必须准确理解巴塞尔协议Ⅲ以及国内监管部门的各种监管要求,强化的理念
答案
单选题
各家银行必须准确理解巴塞尔协议Ⅲ以及国内监管部门的各种监管要求,强化()的理念
A.收益约束 B.收益自由 C.资本约束 D.资本自由
答案
主观题
农业发展银行目前获得监管部门核准的国际业务有哪些?
答案
热门试题
监管部门的作用有(  )。 错误监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款() 本行办理通知债务人手续,应当由业务经办机构指派单人上门面签() 外单位进行影响行车的施工作业必须有监管部门人员现场监管;涉及,原则上监管部门需派人到场监管() 安全生产监管执法监督,是指安全监管部门对执法行为及相关活动的监督,包括上级安全 监管部门对下级安全监管部门,安全监管部门对本部门内设机构、专门执法机构及其执法人员 开展的监督。根据国家安全监管总局 2018 年 3 月 5 日印发的《安全生产监管执法监督办法》,下列不属于安全监管部门开展执法监督工作方式的是( )。 根据国家、监管部门和主管部门意见,目前本行保障性住房开发项目最低资本金比例为() 属于监管部门等外部机构刻制的印章,法人机构应自停用起内逐级上缴制发单位,监管部门另有规定的,从其规定() 监管部门的非现场监管的基本流程有( )。 银行监管部门市场运营监管的内容有() 监管部门的非现场监管的基本流程有( )。 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。 机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果,对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有() 我国的金融监管部门有、(  ) 监管部门主要做的工作有() 我国的金融监管部门有() 统计工作外部监管部门是指等监管部门() 《贷款损失准备计提指引》规定,银行应根据银行监管部门的要求,定期报送() 根据监管部门要求,年度“三违”风险排查主要内容为员工( )等方面。 监管部门的非现场监管的基本流程有(  )。 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有(   )。
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