单选题

招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有()。Ⅰ发行人承担赔偿责任Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外Ⅳ实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有(  )
A.发行人承担赔偿责任 B.发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除外 C.保荐机构承担连带责任,能够证明自己无过错的除外 D.实际控制人有过错的,承担连带责任
答案
单选题
发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列哪些人员必须承担连带赔偿责任?( )
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人 B.保荐人 C.承销商 D.发行人的控股股东、实际控制人
答案
单选题
新股发行过程中,( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.上市公司监事 B.上市公司董事 C.上市公司高级管理人员 D.保荐人及保荐代表人
答案
单选题
应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任的主体不包括( )。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.财务会计
答案
单选题
信息披露应当遵循()原则,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
A.谨慎性 B.合法性 C.真实性 D.诚实信用
答案
单选题
下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
新股发行过程中,上市公司( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.监事 B.董事 C.高级管理人员 D.保荐人及保荐代表人
答案
单选题
公开披露上市公司信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
A.错误 B.正确
答案
多选题
信息披露义务人应当( )地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.真实 B.准确 C.完整 D.及时
答案
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保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当(  )。 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金 招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有()。Ⅰ发行人承担赔偿责任Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外Ⅳ实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任 招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人承担赔偿责任 Ⅱ.发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除外 Ⅲ.保荐机构承担连带责任,能够证明自己无过错的除外 Ⅳ.实际控制人有过错的,承担连带责任 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ拒绝基金的证券投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ登载公开出版的资料 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( ) 披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有()。 上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是(  ) 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,下列情形属于不得有的包括()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,下列情形属于不得有的包括()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失 下列属于扰乱市场正常秩序、侵害投资合法权益的严重违法行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.重大遗漏Ⅲ.误导性陈述 发行人定向发行时披露信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。①真实②准确③完整④高效 ( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形(  )。Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ对基金的证券投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ登载公开出版的资料 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当(),不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一,下列说法错误的是(  )。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益 根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是( )。 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()。   会计师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可采取的措施有( )。
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