多选题

根据证券法律制度规定,下列关于债券募集说明书表述正确的有( )。

A. 募集说明书应当约定赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券
B. 募集说明书应当约定回售条款,规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司
C. 募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利
D. 募集说明书应当约定转股价格调整的原则
E. 募集说明书应当约定转股价格调整的方式

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多选题
根据证券法律制度规定,下列关于债券募集说明书表述正确的有( )。
A.募集说明书应当约定赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券 B.募集说明书应当约定回售条款,规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 C.募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利 D.募集说明书应当约定转股价格调整的原则 E.募集说明书应当约定转股价格调整的方式
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列不属于在募集说明书中约定的事项是( )。
A.上市公司改变公告的募集资金用途 B.赎回条款 C.转股价格调整的程序 D.回售条款
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.3个月 B.12个月 C.6个月 D.9个月
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开募集基金的表述中,正确的有()
A.非公开募集基金不得向投资者承诺投资本金不受损失 B.社会保障基金视为非公开募集基金的合格投资者 C.非公开募集必须设定基金托管人 D.中国证监会负责审批非公开募集基金的发行
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日起6个月 B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日起6个月 C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日起6个月 D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日起6个月
答案
单选题
根据证券法律制度规定,下列选项关于公开募集基金的表述中,不正确的是()
A.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集,超过3个月的,应当向国务院证券监督管理机构备案 C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算 D.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开募集基金的表述中,不正确的有( )。
A.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等向任何投资对象宣传推介 C.私募基金的募集应当取得基金业协会的审核批准 D.私募基金均应当由基金托管人托管
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券发行的表述中,正确的有( )。
A.最近3年平均可支配利润足以支付公司债券1年的利息 B.累计债券余额不超过公司净资产的40% C.公开发行公司债券募集的资金,除了用于核准的用途以外,还可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.筹集的资金投向符合国家产业政策 E.债券分为一般债券和可转为股票的债券
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有( )。
A.上市公司发行可转换公司债券不同于首次公开发行股票,无须履行注册程序 B.在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 D.上市公司公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有( )。
A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准 B.在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
答案
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