单选题

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。

A. 向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B. 责任在于任职机构是否制定了基本制度
C. 积极配合基金监管机构的监管
D. 及时制止所发现的违法违规行为

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单选题
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为 B.责任在于任职机构是否制定了基本制度 C.积极配合基金监管机构的监管 D.及时制止所发现的违法违规行为
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规对基金从业人员的要求是()
A.自觉遵守法律法规 B.举报违法违规的行为 C.积极配合监管 D.以上都是
答案
单选题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 B.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
答案
单选题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
答案
单选题
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是()
A.熟悉法律法规等行为规范 B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
多选题
对从业人员语言规范的具体要求是( )
A.用尊称 B.语气委婉 C.语意明确 D.语速适中
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
守法合规的目的是避免基金从业人员()
A.实施违法违规行为 B.参与违法违规行为 C.为他人违法违规的行为提供帮助 D.以上都是
答案
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