单选题

对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,()将视其情节轻重予以纪律惩戒

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 中国金融期货交易所

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单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施
A.发布之日起 B.2009年12月31日 C.2010年1月1日 D.2013年9月3日
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.上海证券交易所
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起施行。
A.2009年6月1日 B.2009年9月15日 C.2013年2月9日 D.2013年9月3日
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
答案
单选题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》的解释机关是()。
A.中国期货业协会 B.中国证券业协会 C.中金所 D.中国证监会
答案
多选题
期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()
A.取消会员资格并公告 B.通过媒体公开谴责 C.协会内通报批评 D.批评
答案
判断题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。( )
答案
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A.开展投资者风险教育 B.完善客户纠纷处理机制 C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
答案
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 C.完善客户纠纷处理机制 D.开展投资者风险教育
答案
热门试题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有() 对于违反金融期货投资者适当性制度管理规则的期货公司,中国期货业协会将视其情节轻重采取的措施有() 期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有() 对于违反金融期货投资者适当性制度管理规则的期货公司,中国期货业协会将视其情节轻重采取的措施有(   )。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任 ()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。 对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重,采取的纪律惩戒包括() 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( ) 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。
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