单选题

哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理(  )
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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单选题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况况,评估客户风险承受能力和服务需求 Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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单选题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。IV.向客户提供适当的投资建议服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理(  )Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(  )。 Ⅰ 向客户建议适当的投资组合 Ⅱ 向客户进行理财规划建议 Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ 接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II 证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III 评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV 向客户提供适当的投资建议服务
A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()。<br/>I证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好<br/>II证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求<br/>III评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存<br/>IV向客户提供适当的投资建议服务
A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
答案
单选题
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
答案
单选题
(  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
A.中国证劵业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。<br/>Ⅰ向客户建议适当的投资组合<br/>Ⅱ向客户进行理财规划建议<br/>Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种<br/>Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产 ()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求? 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 证券投资顾问业务管理制度建设中(  )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 (  )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础上。 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 ()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
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