单选题

下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有()。<br/>Ⅰ.发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查<br/>Ⅱ.该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人<br/>Ⅲ.持有发行人20%股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查<br/>Ⅳ.发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅳ

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单选题
根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是()
A.发行人更换律师事务所,应当中止审查 B.发行人更换签字律师,无需中止审查 C.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序 D.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
答案
单选题
下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法,错误的是()
A.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,终止审查 B.发行人主动申请中止审查的,中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请 C.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月 D.发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见
答案
单选题
首次公开发行股票应当中止发行的情形有(  )
A..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有(  )
A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 D.负责本次发行的保荐代表人发生变更
答案
多选题
2011年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。
A.公司的董事张某,在2010年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,但尚未有明确结论意见 B.公司在2007年12月主营业务发生了一次重大变化 C.公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人 D.公司2010年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.最近36个月内违反工商税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人不得有(  )情形。
A.近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
2013年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并在中小板上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。
A.公司的董事张某,在2012年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,但尚未有明确结论意见 B.公司在2009年12月主营业务发生了一次重大变化 C.公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人 D.公司2012年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
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发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。() 首次公开发行股票并上市申请文件包括:( )。 我国首次公开发行股票申请实行什么制度? 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,构成发行障碍的情形有(  )。 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。 关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的情形是( )。 关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的情形是( )。 关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的情形是(  )。 下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。 下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是()。 发行人申请创业板首次公开发行股票应当符合下列条件:( )。 首次公开发行股票,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。 首次公开发行股票,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形(  )。 根据有关规定,设立股份有限公司公开发行股票,即首次公开发行股票的条件包括( )。 发行人申请首次公开发行股票必须满足的条件包括( )。 下列哪些情形不得非公开发行股票( )。 首次公开发行股票的估值()。 申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。 申请首次公开发行股票的公司应按(  )的要求制作申请文件。
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