单选题

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()

A. 合规审核计划可以引入第三方评估
B. 一旦审核开始,不能变更计划
C. 基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划
D. 合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

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单选题
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()
A.合规审核计划可以引入第三方评估 B.一旦审核开始,不能变更计划 C.基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划 D.合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低
答案
单选题
ETF的基金管理人()方式发售基金份额
A.交易所挂牌 B.上网发行 C.柜台 D.电子
答案
单选题
ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提(  )。
A.管理费 B.申购费 C.赎回费 D.以上都是
答案
多选题
从上述材料可以看出,_。
A.生产设备缺乏必要的安全装置 B.排风系统不能满足工艺安全要求 C.生产工艺不合理 D.涂布的表层涂料挥发
答案
单选题
ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份额
A.只能提供柜台 B.只能提供网上 C.只能通过网下 D.可通过网上网下 E.只能提供柜台 F.只能提供网上G.只能通过网下H.可通过网上网下
答案
单选题
ETF的基金管理人可采用(  )方式发售基金份额。
A.只能提供柜台 B.只能提供网上 C.只能通过网下 D.可通过网上网下
答案
判断题
公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理,契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。()
答案
单选题
信托公司可以成为基金管理人。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括( )。
A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B.证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回 D.新政策即将发布
答案
主观题
从上述材料可以看出,实现人生价值需要( )
答案
热门试题
从上述案例中,可以知道该事故属于()。 下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容 某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,()。 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般经( )认可后公告。 更换基金管理人时,新任基金管理人可以由( )提名。 基金管理人的合规管理主要涉及(  )等内容。 ( )可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经(  )认可后公告。 除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的(  )。 基金管理人的信息披露事项不涉及(  )环节。 从上述中案例及相关知识,可以判断此次事故应属于() 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人 基金管理人的合规管理一般涉及()内容。 基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。 基金管理人的合规管理涉及的内容不包括() 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。 投资基金委托给基金管理人运作,基金管理人可以单独列示账户,也可以不单独列示账户。() 从案例中可以看出公司在( )方面发生了变化。 在信托契约形式下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由( )进行基金的投资管理。
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