主观题

证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收。

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判断题
在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作业务收入.()
答案
单选题
下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是( )①按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由证券交易所代扣代收②证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴③不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴④每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于(  )。
A.欺诈客户行为 B.内幕交易行为 C.操纵市场行为 D.信用交易行为
答案
单选题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
A.欺诈客户行为 B.内幕交易行为 C.操纵市场行为 D.信用交易行为
答案
单选题
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
( )是指符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。
A.期货佣金商(FCM) B.券商(IB) C.场内经纪人(FB)、助理中介入(AP) D.期货交易顾问(CTA)
答案
单选题
()是指符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。
A.期货佣金商(FCM) B.券商(IB) C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP) D.期货交易顾问(CTA)
答案
单选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
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所有在中国境内注册的证券公司,应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。 在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收人() 在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收人() 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取() (2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价<br/>Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险<br/>Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系<br/>Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的()。 按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。 证券交易的佣金主要由证券公司来收取,收取的比例也由各证券公司自行规定,每个证券公司的佣金可能不一样,同一证券公司的不同营业部的佣金也可能有不一样的情况,但是最高不能超过()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳基金。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。 我国证券公司包括两类:一是()证券公司,二是()证券公司 证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(  )代扣代收。
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