多选题

农合机构的合规特指遵守()

A. 法律
B. 法规
C. 监管规则
D. 监管标准
E. 内部规章制度

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多选题
农合机构的合规特指遵守()
A.法律 B.法规 C.监管规则 D.监管标准 E.内部规章制度
答案
多选题
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()
A.法律 B.法规 C.监管规则 D.自律规则 E.监管标准
答案
多选题
福建农信合规文化的核心理念是。(法律合规部)()
A.底线思维 B.合规为本 C.全员有责 D.初心不忘 E.行稳致远
答案
单选题
农合机构预算是反映农合机构未来一定时期的全部()的规划。
A.经济业务 B.经营活动 C.财务状况 D.投资活动
答案
多选题
各农合机构在协助有权机关执行中必须遵守以下哪些纪律要求()。
A.严格审查执行人员提供的证件及相关资料,符合要求的应当立即办理,不得拒绝或故意拖延办理 B.不得违背有权机关的通知要求擅自扩大冻结或扣划客户的存款 C.不得将需扣划的存款转入非有权机关提供的账户 D.不得未经有权机关申请或未经农合机构有关部门的同意而擅自透露客户存款信息或擅自冻结 E.如有违反有关规定的,将移交农合机构内审部门进行处理;触犯有关法律的,将移交司法机关处理
答案
多选题
农合机构不得投资()
A.国家限控行业理财和信托产品 B.股权类信托产品 C.用新发行信托产品兑付到期的信托产品 D.金融衍生品或结构复杂的信托产品
答案
单选题
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告
A.法律/合规部门 B.业务部门 C.监管部门 D.风险管理部门
答案
单选题
()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
A.信息科技风险管理部门 B.法律合规部门 C.首席信息官 D.联社理事会
答案
单选题
是农合机构吸收资金的代价,其高低直接影响农合机构经营成本的高低()
A.费用 B.利息 C.支出 D.预算
答案
判断题
省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。
答案
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省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 农合机构预算是以提高农合机构()为根本出发点 银行的合规经营,必须遵守以下哪项() 农合机构负责业务差错调账的具体实施,由农合机构()根据处理权限对业务差错进行处理。 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容() 农合机构的资金筹集包括() 农合机构内部法律风险包括()。 农合机构营运的资金包括()。 农合机构的会计档案包括() 农合机构应纳税种包括()。 银监会在《农合机构风险管理机制建设指引》中,要求农合机构应建立以()的企业文化 是农合机构在预算期内为购买国债、农合机构债券、金融债券等所作的预算,应当根据农合机构有关投资决策资料和证券市场行情编制() 信贷关系的建立可以是客户主动到农合机构申请信贷业务,也可以是农合机构主动向客户营销信贷业务,请客户向农合机构提出信贷申请() 农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容() 其他金融机构将其持有的未到期票据向农合机构办理转贴现,由农合机构付出资金为() 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 农合机构()条线人员主要履行会计结算工作,对农合机构会计、出纳、储蓄基础工作的监督和辅导等工作职责,具体职责由各农合机构根据岗位设置进行分配 ()是农合机构利润的主要来源,这是农合机构开拓业务、改善服务和加强管理的内在动力。
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