单选题

合规风险的主要种类不包括( )。

A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 操作合规性风险

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单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括( )。
A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
合规性风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类不包括(     )。
A.销售合规性风险 B.资产评级合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.信息披露合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B. C.对宣传推介材料进行合规审核 D. E.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 F. G.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
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