多选题

发行人、上市公司应当承担赔偿责任的情况下,下列人员应当与其承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外( )。

A. 发行人
B. 上市公司的董事监事、高级管理人员
C. 保荐人
D. 承销的证券公司

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多选题
发行人、上市公司应当承担赔偿责任的情况下,下列人员应当与其承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外( )。
A.发行人 B.上市公司的董事监事、高级管理人员 C.保荐人 D.承销的证券公司
答案
判断题
发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(  )
答案
判断题
证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()
答案
多选题
发行人、上市公司在持续信息披露中,有虚假记载、误导陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,行为有过错应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任()。
A.发行人 B.上市公司的监事 C.实际控制人 D.上市公司的董事
答案
多选题
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司公开发行新股 C.上市公司非公开发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
多选题
发行人(上市公司)从事的下列活动中,应当由保荐人保荐的有()
A.上市公司发行可转换公司债券 B.上市公司从事自营业务 C.上市公司公开发行新股 D.首次公开发行股票并上市
答案
单选题
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是(  )。 Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任 Ⅱ.控股股东有过错的,应承担连带赔偿责任 Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应连带赔偿责任 Ⅳ.发行人应承担赔偿责任
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ
答案
判断题
发行人为上市公司直接或间接控制的公司的,应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。
答案
单选题
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是()。Ⅰ发行人应当承担赔偿责任Ⅱ除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
A.Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任说法正确的是( )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
热门试题
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是(  )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅲ.保荐人应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅳ.控股股东应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 在主板上市公司首次公开发行股票,关于发行人应当符合的条件错误的是(  )。 发行人申请债券上市,应当符合下列哪些条件?() 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担()责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 根据虚假陈述有关法律制度的规定,下列主体中,除能够证明自己没有过错的外,应当与发行人、上市公司承担连带责任的有() 下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.公司发行短期融资债券Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。 发行人、上市公司、证券承销商、保荐机构负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员,除下列哪种情形外,应当认定为共同虚假陈述,对投资人的损失承担连带责任() 发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有( )情形的,应当认定为共同虚假陈述,分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人对投资人的损失承担连带责任。 Ⅰ.参与虚假陈述的 Ⅱ.被逼迫进行虚假陈述 Ⅲ.知道虚假陈述而未明确表示反对 Ⅳ.应当知道虚假陈述而未明确表示反对 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外() 上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是( )。 Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任 Ⅱ.控股股东有过错的,应承担连带赔偿责任 Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应连带赔偿责任 Ⅳ.发行人应承担赔偿责任 Ⅴ.主承销商不管有没有过错,应承担连带责任 上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有()。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人 上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。 对于已经发行证券但尚未上市的企业,证券监督管理机构发现其不符合法定条件,可以采取的做法包括()。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任 证券服务机构制作、出具的文件有(),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失 证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.对业绩进预测 Ⅳ.重大遗漏 Ⅴ.承诺承担损失 对于已经发现证券但尚未上市的企业,证券监督管理机构发现其不符合法定条件,可以采取的做法包括()。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有()条件。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导()
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