单选题

根据《中华人民共和国证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送____处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。

A. 司法机关
B. 监察机关
C. 检察院
D. 投资者保护机构

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多选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,在我国设立基金管理公司应当具备()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B.注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案
多选题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B.公司最近3年连续亏损 C.公司对财务会计报告作虚假记载 D.公司发生重大诉讼
答案
多选题
根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法____,____,____。
A.审慎经营 B.勤勉尽责 C.诚实守信
答案
判断题
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督()
答案
判断题
在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定()
答案
单选题
依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取( )的措施。
A.行政拘留 B.羁押 C.证券市场禁入 D.取保候审
答案
单选题
《中华人民共和国银行业监督管理法》中所称的国务院银行业监督管理机构是指()
A.中国银行业监督管理委员会 B.中国银行业监督管理委员会及其省级派出机构 C.中国银行业监督管理委员会及其各级派出机构 D.中国银行业监督管理委员会及中国人民银行
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送____处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。
A.司法机关 B.监察机关 C.检察院 D.投资者保护机构
答案
判断题
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责()
答案
多选题
下列监督管理措施中,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,属于国务院银行业监督管理机构监管措施的有( )。
A.责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况 B. C.与银行业金融机构董事进行监督管理谈话 D. E.要求银行业金融机构按照规定报送财务报表 F. G.进入银行业金融机构进行检查
答案
热门试题
下列监督管理措施中,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,属于国务院银行业监督管理机构监管措施的有( )。 中华人民共和国国务院可依法制定()。 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,申请设立银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构应对股东()进行审核 《中华人民共和国银行业监督管理法》中所称的“国务院其它金融监督管理机构”主要是指哪些监督管理部门()。 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有(  )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构 中华人民共和国国务院是() 根据《中华人民共和国证券法》,应当加入证券业协会 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件 按照《中华人民共和国证券投基金法》规定我国的证券投资基金可投资于()。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品 对在中华人民共和国境内设立的()以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其它金融机构的监督管理,适用《中华人民共和国银行业监督管理法》对银行业金融机构的管理。 根据《中华人民共和国证券法》,我国证券公司承销证券采用( )方式。 根据《证券法》,在中华人民共和国境内,股票、公司债券、和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用证券法;证券法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定() 根据《中华人民共和国证券法》,证券交易即时行情的权益由( ) 依法享有。 根据《中华人民共和国证券法》,证券交易即时行情的权益由____依法享有。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准() 在中华人民共和国境内设立的()以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理,适用《中华人民共和国银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定 境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意,以下哪些主体不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料() 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 《中华人民共和国证券法》贯彻(  )原则。
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