单选题

证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。

A. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 预测基金的证券投资业绩
C. 挪用基金销售结算资金
D. 从基金管理人处收取客户维护费

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单选题
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。
A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.从基金管理人处收取客户维护费
答案
单选题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B.泄露客户资料 C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案
单选题
下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员( )。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形
答案
单选题
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用
答案
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