单选题

(2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括(  )。
I、证券投资顾问
II、证券分析师
III、客户经理
IV、保荐代表人

A. I、II
B. I、IV
C. II、II
D. III、IV

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单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
(2020年真题)证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括(  )。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
A.I、II B.I、IV C.II、II D.III、IV
答案
单选题
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(  )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
A.证券投资顾问 B.证券经纪人 C.证券咨询师 D.证券分析师
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  )
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品
答案
多选题
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况 B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见 C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 D.为投资者创造最大利益
答案
单选题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
热门试题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。 根据《证券期货投资者教育基地监管指引》,投资者教育“包括证券期货知识普及、风险提示、法规政策咨询等投资者教育服务,不能涉及具体投资建议”() (2017年真题)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务( )年以上的经历。 (2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  ) (2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是(  )。 证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。①证券投资顾问②证券分析师③客户经理④保荐代表人 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于( )。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于() 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()   证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括(  )。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
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