单选题

(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
单选题
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
(2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案
单选题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩 B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事 C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供 D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓
答案
单选题
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范
A.基金从业人员 B.基金投资人员 C.股票投资人员 D.期货投资人员
答案
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关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是() (2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是( )。 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是() (2017年真题)根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是( )。 (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 (2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 (2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 (2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是() (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。 根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是() (2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。 (2017年真题)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。 (2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中,正确的是( )。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范 (2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。
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