单选题

下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。

A. 《客户交易结算资金管理办法》
B. 《证券法》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

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单选题
下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。
A.《客户交易结算资金管理办法》 B.《证券法》 C.《证券登记结算管理办法》 D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
答案
单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ.委托人; Ⅱ.证券经纪商; Ⅲ.证券交易所; Ⅳ.证券公司。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅱ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案
单选题
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
多选题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
A.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B.为客户之间的融资提供担保 C.在非证券营业场所为客户办理开户 D.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
答案
多选题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
A.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B.为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利 C.在非证券营业场所为客户办理开户 D.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
答案
单选题
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
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某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券经纪商;Ⅲ.证券交易所;Ⅳ.证券公司。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。 下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规章及规范性文件的有()。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》   下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务有( )。 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 (2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》 根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。 下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。 证券公司在办理经纪业务时是作为()。 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有(  )。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
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