单选题

金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后,在某国有银行从事金融理财的工作,在岗期间,小郑理论联系实际,不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生,张先生今年30岁,收入较高,有很强的风险承受能力,同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上,不太专业,为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某,关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》?为什么?()

A. 没有违反职业道德准则,小郑的行为符合恪尽职守原则
B. 没有违反职业道德准则,小郑的行为符合专业胜任的原则
C. 违反了职业道德准则,小郑的行为违反了专业胜任的原则
D. 违反了职业道德准则,小郑的行为连反了保守秘密原则

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单选题
金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后,在某国有银行从事金融理财的工作,在岗期间,小郑理论联系实际,不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生,张先生今年30岁,收入较高,有很强的风险承受能力,同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上,不太专业,为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某,关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》?为什么?()
A.没有违反职业道德准则,小郑的行为符合恪尽职守原则 B.没有违反职业道德准则,小郑的行为符合专业胜任的原则 C.违反了职业道德准则,小郑的行为违反了专业胜任的原则 D.违反了职业道德准则,小郑的行为连反了保守秘密原则
答案
判断题
美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。(  )
答案
判断题
美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试()
答案
单选题
金融理财师进入门槛高,考试通过率低()
A.正确 B.错误
答案
单选题
金融理财师进入门槛较高,且考试通过率较低()
A.正确 B.错误
答案
单选题
理财师“4E”资格认证的首要环节是()。
A.考试 B.教育 C.职业道德 D.工作经验
答案
单选题
至2008年3月止,根据《金融理财师资格认证办法》的规定,以下资格申请人中,符合AFP资格认证工作经验认定要求的是()
A.张先生2003年本科毕业后,曾在信达证券公司任行政主管近三年;2006年6月辞职,2006年7月起开始担任光华证券公司客户经理 B.赵小姐2005年7月大专毕业后,在德诚会计师事务所先后任助理会计师、会计师 C.王先生1995年至1997年期间,曾在某银行担任过两年的营业员;1997年至2000年期间攻读工商管理硕士研究生,毕业后一直担任中大科技有限公司项目经理 D.李女士2005年本科毕业后,在诚信律师事务所任律师,从事遗产规划工作
答案
单选题
《国际金融理财师惩戒制度》对金融理财师的行为做出了严格规定,其中惩罚措施包括()。Ⅰ.警告Ⅱ.永久性撤销金融理财师资格Ⅲ.警告再加损失赔偿Ⅳ.临时吊销金融理财师的资格证书Ⅴ.强制性教育
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《金融理财师纪律处分办法》,无法恢复金融理财师资格的处分种类是()
A.公开警告 B.暂停认证资格 C.撤销认证资格 D.非公开的书面警告信
答案
单选题
下列各项中属于理财师执业资格的认证标准的是()
A.协调能力 B.专业能力 C.工作经验 D.沟通交流能力
答案
热门试题
下列各项中属于理财师执业资格的认证标准的是(  )。 获取AFP资格证书的所需要的认证条件有()。Ⅰ.满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准Ⅱ.通过中国金融理财标准委员会组织的AFP资格考试Ⅲ.获取AFP有效培训合格证书Ⅳ.满足中国金融理财标准委员会制定的职业道德标准 中国金融理财标准委员会(简称标委会)认证的理财师证书是( )。 美国金融理财师在工作经验方面,要求必须在考试通过日的前()年,或是后()年内取得相关理财工作经验。 在工作经验方面,美国要求金融理财师必须在考试通过日的前( )年或是后( )年内取得相关理财工作经验。 专业考试是获得理财师资格认证的最后环节,也是最重要的环节。( ) 下列不属于理财师执业资格“4E”认证标准的是() 下列不属于理财师执业资格“4E”认证标准的是( )。 下列不属于理财师执业资格"4E"认证标准的是()。 下列不属于理财师执业资格“4E”认证标准的是(  )。 下列不属于理财师执业资格“4E”认证标准的是(  )。   某国有银行通过公开发行股票筹集资金的方式属于() 下列不属于理财师执业资格“4E”认证标准的是(  )。 银监会明确提及建立银行业理财师资格认证分级体系、网上理财师继续教育培训体系,培养专业化理财业务从业人员。是在什么时候 理财师的4E执业资格包括对理财师()方面的要求 ()是理财师资格认证的首要环节 根据国内理财行业发展状况和理财师实际工作环境及需要,可以把我国金融机构理财师尤其是银行理财师的职业道德要求包括()。 制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉Ⅳ.加强金融理财行业自律 以下不属于中国金融理财标准委员会(简称标委会)认证的理财师证书是() 理财师资格认证证书要求从业人员达到()方面的认证标准。
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