单选题

根据证券法律制度的规定,关于股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露报告的表述中,正确的是(  )。

A. 只需每年定期披露年度报告
B. 需要每年定期披露年度报告和半年度报告
C. 需要每年定期披露年度报告、半年度报告和季度报告
D. 需要每年定期披露年度报告和季度报告

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单选题
根据证券法律制度的规定,关于股票公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露报告的表述中,正确的是(  )。
A.只需每年定期披露年度报告 B.需要每年定期披露年度报告和半年度报告 C.需要每年定期披露年度报告、半年度报告和季度报告 D.需要每年定期披露年度报告和季度报告
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票时的老股转让,表述错误的是( )。
A.公司首次公开发行股票应主要用于筹集企业发展需要的资金 B.新股发行数量应根据企业实际的资金需求合理确定 C.公司股东公开发售股份后,公司的股权结构不得发生重大变化,实际控制人不得发生变更 D.公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定36个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
A.注册资本为800万元的甲公司 B.实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C.个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D.证券投资基金
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票时老股转让的表述中,正确的有()
A.公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股份,其已持有时间应当在36个月以上 B.公司股东公开发售股份后,公司的股权结构不得发生重大变化 C.公司股东公开发售股份后,实际控制人不得发生变更 D.公司股东公开发售的股份,权属应当清晰,不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
A.注册资本为800万元的甲公司 B.实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C.个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D.证券投资基金
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司定向发行股票,表述正确的有( )。
A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕 B.超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案 D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票。下列表述中,正确的有()。
A.该公众公司可以与主承销商自主协商直接定价 B.该公众公司可以通过合格投资者网上竞价的方式确定股票发行价格 C.该公众公司可以通过网下询价的方式确定股票发行价格 D.公众公司公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人持续督导期间为公开发行完成后当年剩余时间及其后3个完整会计年度
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,有关首次公开发行股票时的老股转让,下列表述正确的是( )。
A.公司首次公开发行时,公司股东公开发售的股份,其已持有时间应当在12个月以上 B.公司新股发行数量应当根据募投项目资金需求合理确定 C.公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量 D.公司股东公开发售股份所得资金应当归公司所有
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票。下列表述中,不正确的 是( )。
A.股东大会就公开发行股票事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在5%以下的股东表决情况单独计票并予以披露 C.公司就公开发行股票事项召开股东大会,应当提供网络投票的方式 D.应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司承销
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,上市公司非公开发行股票的条件有()
A.发行对象不超过 10 名 B.发行对象为境外战略投资者的,应当经过国务院相关部门事先批准 C.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价 D.控股股东本次认购的股份,36 个月内不得转让
答案
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根据证券法律制度的规定,下列股票发行和转让行为中,应报证监会核准的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列属于公开发行证券的有() 根据证券法律制度的规定,下列选项关于股票公开发行方式的表述中,不正确的有()。 甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定,下列选项的表述中,不正确的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行的情形有( )。 根据证券法律制度的规定,股票公开发行的过程发生的下列情况中,可以中止发行的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的是()。 根据证券法律制度的规定,下列关于科创板首次公开发行股票的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的规定。下列关于首次公开发行股票的基本条件表述正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法错误的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列机构投资者中,可以参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司公开转让的有()。 根据证券法律制度的规定,下列有关股票公开发行方式的表述中,正确的是()。 根据证券法律制度的规定,下列尚未公开的信息中,属于股票发行公司内幕信息的有() 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有 根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有:
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