中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换债券试行规定》，于（）予以公布并执行

（ ），经保荐机构保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。 上市公司国有股东发行的可交换公司债券，交换为上市公司每股股份的价格，不得低于下列价格之中的较高者（ ）。 上市公司国有股东发行的可交换公司债券，交换为上市公司每股股份的价格，不得低于下列价格之中的较高者（） 公司债是上市公司发行的债券，由中国证监会审批（） 可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构， 通过市场询价确定。 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（） 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。() 中国证监会修订发布了《上市公司股东，董监高减持股份的若干规定》，出台减持新政的主体属于（） 可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。 上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。Ⅰ.用于投资项目Ⅱ.投资退出Ⅲ.市值管理Ⅳ.资产流动性管理 下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。() 上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（　　），中国证监会注册期限为（　　）。 第 148 题 所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（　　） 持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行() 申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（） 上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起（ ）个月内发行证券。 上市公司股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券（） 甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（）。<br/>Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息<br/>Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份<br/>Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺<br/>Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行