单选题

关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。

A. 对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程
B. 参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C. 为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D. 基金交易每日的投资组合列表文档均应存档

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单选题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程 B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度 C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令 D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
单选题
下列关于基金管理人内部控制的主要内容,说法错误的是()。
A.公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能 B.基金管理人对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账,但不得独立于公司会计核算 C.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性 D.加强基金管理人信息披露的控制,是保障证券市场公开、公平和公正三原则的重要支持
答案
单选题
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施 C.建立科学的交易绩效评价体系 D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
答案
单选题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。
A.有效的研究方法 B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系 D.客观,应与投资部门设立防火墙制度
答案
单选题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是( )。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系 D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
答案
单选题
基金管理公司内部控制大纲主要内容是()
A.内控目标 B.内控原则 C.内控措施 D.以上都是
答案
单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。
A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 C.股东会 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
答案
单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。
A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全 D.公司授权标准和程序 E.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
答案
单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。
A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全u000b公司授权标准和程序 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。
A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
答案
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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。 试述基金管理公司内部控制制度的主要内容 在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。 在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。 关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( ) ( )是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。 《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括( )。 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )。 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。 关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是()。 关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。 关于基金管理人内部控制,下列说法错误的是() 关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。 基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。()
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